Quel est le rôle du Compliance Officer ? Quelles sont ses missions ?
Il assure la bonne mise en œuvre des réglementations et procédures en vigueur au sein de l’entreprise, vérifie leur conformité dans le cadre des processus en place, notamment ceux impliquant les relations de l’entreprise avec ses clients (« Know Your Customer »), assure leur contrôle permanent et mise en application. Il vérifie aussi le respect des exigences liées à la déontologie, qui regroupe les codes et pratiques propres au métier de l’entreprise.
Les missions dépendent de sa structure, de son activité et secteur (par exemple pour les Banques, vérification de l’origine des fonds) et nécessitent des vérifications régulières pour s’assurer de la mise en œuvre adaptée des normes et des règles, fonction de leur évolution dans le temps.
Quelles sont les compétences à acquérir pour devenir responsable conformité / Compliance Officer ?
- Solides connaissances en droit, contrôle interne, réglementations bancaires internationales et réglementations européennes
- Solides compétences en finance, comptabilité et analyse des risques
- Maîtrise de l’anglais
- Maîtrise des outils de gestion de données
Comment devenir Compliance Officer ?
Le métier de Compliance Officer peut s’exercer au niveau Bac +5 après le Bachelor Business & Finance suivi du MBA Risk & Compliance de l’ICS Bégué.